قائمة مراجعة MiFID الخضراء لمديري الثروات: الاستعداد للإجراء الإشرافي لهيئة الأوراق المالية والأسواق الأوروبية
حدد جميع المربعات لتتماشى مع توقعات المنظمين لمتطلبات الاستدامة الجديدة MiFID II
تنزيل قائمة التحقق
.
كان على مديري الثروات وغيرهم من المستشارين الماليين في الاتحاد الأوروبي الامتثال لقواعد تقييم الاستدامة الخضراء MiFID¹ منذ أغسطس 2022 ؛ ومع ذلك ، فإن مستوى الاهتمام الإشرافي على وشك الزيادة. في أكتوبر 2023 ، أعلنت هيئة الأوراق المالية والأسواق الأوروبية (ESMA) عن تركيز معزز على تنظيم تنفيذ MiFID الأخضر لمديري الثروات.
لمساعدة المديرين على جعل ممارساتهم تتماشى مع اللوائح ، Clarity AI أنشأت قائمة مرجعية مباشرة ل MiFID الأخضر للحصول على كل شيء بالترتيب قبل بدء الإجراءات الإشرافية. تتضمن قائمة التحقق خطوات من أجل:
- الإعداد التشغيلي الأولي
- التواصل مع العملاء وإشراكهم
- الإجراءات الدورية المطلوبة
- الإجراءات الدورية المقترحة
تنزيل قائمة التحقق
التوافق مع توقعات المنظمين ، عزز تجربة استثمار عملائك وقاد الطريق نحو عالم أكثر استدامة. كمنصة رائدة في مجال تكنولوجيا الاستدامة ، Clarity AI يمكن أن تدعم شركتك بحلول مخصصة ، والاستفادة من مجموعة البيانات الرائدة في السوق الخاصة بنا SFDR وتصنيف الاتحاد الأوروبي ، ونظام تصنيف جاهز للاستخدام ، لحل قيود الوقت والموارد. اتصل بنا إذا كان لديك أي أسئلة أو لحجز عرض توضيحي.
¹يشير مصطلح "MiFID الأخضر" إلى التغييرات التي تم إجراؤها على متطلبات الملاءمة بموجب توجيه الأسواق في الأدوات المالية الذي ينص على أنه يجب على مستشاري الثروات مراعاة تفضيلات الاستدامة لعملائهم قبل التوصية بالمنتجات المالية. كما تم تنفيذ قواعد مماثلة كجزء من توجيه توزيع التأمين (IDD).
