النقاط الرئيسية
تنزيل قائمة التحقق
منذ أغسطس 2022، طُلب من موزعي الأدوات المالية في الاتحاد الأوروبي جمع تفضيلات الاستدامة لدى العملاء لضمان تطابق أي منتجات مالية تُباع لهم مع تفضيلاتهم المتعلقة بالاستدامة. تنطبق هذه اللائحة في المقام الأول على شركات الاستثمار التي تقدم المشورة الاستثمارية (بما في ذلك المشورة الآلية) وإدارة المحافظ (مثل مديري الثروات)، ولكنها تنطبق أيضًا على مؤسسات الائتمان ومديري الأصول ومستشاري الاستثمار الذين يقدمون المشورة أو إدارة المحافظ. تعكس اللوائح الموازية التي تؤثر على شركات التأمين والوسطاء (من خلال توجيه توزيع التأمين، IDD) المتطلبات المنصوص عليها في إطار التوجيه الثاني للإشراف على أدوات الأسواق المالية.
الاستعداد لزيادة التدقيق التنظيمي
إرشادات هيئة الإمارات للمواصفات والمقاييس الإرشادات بشأن كيفية جمع تفضيلات الاستدامة ومطابقتها دخلت حيز التنفيذ في أكتوبر 2023. في عام 2024، أطلقت هيئة الأوراق المالية والأسواق الأوروبية - من خلال سلطاتها الوطنية المختصة - نشاطًا إشرافيًا مشتركًا (CSA) يهدف إلى تقييم مستوى الامتثال داخل الصناعة في جمع تفضيلات الاستدامة لدى العملاء ومطابقتها. نتوقع أن تستمر الزيادة في التدقيق التنظيمي على تفضيلات الاستدامة في إطار قانون MiFID II في النمو طوال عام 2024 وحتى عام 2025.
ولمساعدة المديرين على مواءمة ممارساتهم مع اللوائح، أنشأ موقع Clarity AI قائمة مرجعية مباشرة لتفضيلات الاستدامة في إطار قانون MiFID II وقائمة مرجعية لتفضيلات الاستدامة في إطار قانون MiFID II وIDDD، وذلك إما لتحسين ممارساتهم الحالية أو للبدء في الامتثال للوائح.
كيف يمكن أن يساعدك Clarity AI
التوافق مع توقعات المنظمين ، عزز تجربة استثمار عملائك وقاد الطريق نحو عالم أكثر استدامة. كمنصة رائدة في مجال تكنولوجيا الاستدامة ، Clarity AI يمكن أن تدعم شركتك بحلول مخصصة ، والاستفادة من مجموعة البيانات الرائدة في السوق الخاصة بنا SFDR وتصنيف الاتحاد الأوروبي ، ونظام تصنيف جاهز للاستخدام ، لحل قيود الوقت والموارد. اتصل بنا إذا كان لديك أي أسئلة أو لحجز عرض توضيحي.
معلومات المؤلف
