Checkliste herunterladen
Seit August 2022 sind Vertreiber von Finanzinstrumenten in der EU verpflichtet, die Nachhaltigkeitspräferenzen ihrer Kunden zu erheben, um sicherzustellen, dass alle an sie verkauften Finanzprodukte ihren Nachhaltigkeitspräferenzen entsprechen. Diese Verordnung gilt in erster Linie für Wertpapierfirmen, die Anlageberatung (einschließlich Robo-Advice) und Portfolio-Management (z. B. Vermögensverwalter) anbieten, aber auch für Kreditinstitute, Vermögensverwalter und Anlageberater, die Beratung oder Portfolio-Management anbieten. Die parallele Regulierung für Versicherungsunternehmen und -makler (über die Versicherungsvertriebsrichtlinie, IDD) spiegelt die Anforderungen von MiFID II wider.
Vorbereitung auf eine verstärkte behördliche Kontrolle
ESMAs Leitlinien zur Erfassung und Abstimmung von Nachhaltigkeitspräferenzen traten im Oktober 2023 in Kraft. Im Jahr 2024 leitete die ESMA über die zuständigen nationalen Behörden eine gemeinsame Aufsichtsmaßnahme (CSA) ein, um zu bewerten, inwieweit die Branche die Nachhaltigkeitspräferenzen der Kunden erfasst und abgleicht. Wir gehen davon aus, dass die aufsichtsrechtliche Kontrolle der MiFID-II-Nachhaltigkeitspräferenzen im Jahr 2024 und bis ins Jahr 2025 weiter zunehmen wird.
Um Managern zu helfen, ihre Praktiken mit der Verordnung in Einklang zu bringen, hat Clarity AI eine einfache Checkliste für MiFID II- und IDD-Nachhaltigkeitspräferenzen erstellt, mit der sie entweder ihre bestehenden Praktiken verfeinern oder mit der Einhaltung der Verordnung beginnen können.
Wie Clarity AI helfen kann
Erfüllen Sie die Erwartungen der Regulierungsbehörden, verbessern Sie das Anlageerlebnis Ihrer Kunden und weisen Sie den Weg zu einer nachhaltigeren Welt. Als führende Technologieplattform für Nachhaltigkeit kann Clarity AI Ihr Unternehmen mit maßgeschneiderten Lösungen unterstützen . Dabei nutzen wir unseren marktführenden Datensatz für SFDR und die EU-Taxonomie sowie ein gebrauchsfertiges Klassifizierungssystem, um Zeit- und Ressourcenbeschränkungen zu überwinden. Kontaktieren Sie uns, wenn Sie Fragen haben oder eine Demo buchen möchten.
