Πράσινος κατάλογος ελέγχου MiFID για διαχειριστές κεφαλαίων: ESMA: Προετοιμαστείτε για την εποπτική δράση της ESMA

Τσεκάρετε όλα τα κουτάκια για να ευθυγραμμιστείτε με τις προσδοκίες των ρυθμιστικών αρχών για τις νέες απαιτήσεις βιωσιμότητας της MiFID II

Λήψη λίστας ελέγχου

.
Οι διαχειριστές περιουσιακών στοιχείων και άλλοι χρηματοοικονομικοί σύμβουλοι στην ΕΕ έπρεπε να συμμορφώνονται με τους κανόνες της πράσινης αξιολόγησης της βιωσιμότητας της MiFID¹ από τον Αύγουστο του 2022- ωστόσο, το επίπεδο της εποπτικής προσοχής πρόκειται να αυξηθεί. Τον Οκτώβριο του 2023, η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ) ανακοίνωσε τη διεύθυνση αυξημένη εστίαση στη ρύθμιση της εφαρμογής της Green MiFID για τους διαχειριστές περιουσίας.

Για να βοηθήσει τους διαχειριστές να ευθυγραμμίσουν τις πρακτικές τους με τον κανονισμό, το Clarity AI δημιούργησε έναν απλό κατάλογο ελέγχου Green MiFID για να τακτοποιήσουν τα πάντα πριν από την έναρξη των εποπτικών ενεργειών. Ο κατάλογος ελέγχου περιλαμβάνει βήματα για:

1. Η αρχική λειτουργική εγκατάσταση
   
2. Επαφή και δέσμευση πελατών
3. Απαιτούμενες περιοδικές ενέργειες
4. Προτεινόμενες περιοδικές δράσεις

Λήψη λίστας ελέγχου

.

Ευθυγραμμιστείτε με τις προσδοκίες των ρυθμιστικών αρχών, βελτιώστε την επενδυτική εμπειρία των πελατών σας και δείξτε το δρόμο προς έναν πιο βιώσιμο κόσμο. Ως η κορυφαία τεχνολογική πλατφόρμα αειφορίας, το Clarity AI μπορεί να υποστηρίξει την επιχείρησή σας με εξατομικευμένες λύσεις, αξιοποιώντας το κορυφαίο στην αγορά σύνολο δεδομένων μας για το SFDR και την ταξινομία της ΕΕ, καθώς και ένα έτοιμο προς χρήση σύστημα ταξινόμησης, για να λύσει τους περιορισμούς χρόνου και πόρων. Επικοινωνήστε μαζί μας αν έχετε ερωτήσεις ή αν θέλετε να κλείσετε ένα demo.

¹Ο όρος "Πράσινη MiFID" αναφέρεται στις αλλαγές που έγιναν στις απαιτήσεις καταλληλότητας βάσει της οδηγίας για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων, η οποία ορίζει ότι οι σύμβουλοι περιουσίας θα πρέπει να λαμβάνουν υπόψη τις προτιμήσεις των πελατών τους όσον αφορά τη βιωσιμότητα πριν συστήσουν χρηματοπιστωτικά προϊόντα. Παρόμοιοι κανόνες εφαρμόστηκαν επίσης στο πλαίσιο της οδηγίας για τη διανομή ασφαλιστικών προϊόντων (IDD).