Lista de control MiFID verde para gestores de patrimonios: Prepárese para la acción supervisora de la AEVM

Marque todas las casillas para cumplir las expectativas de los reguladores sobre los nuevos requisitos de sostenibilidad de MiFID II.

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Los gestores de patrimonios y otros asesores financieros de la UE tienen que cumplir las normas de evaluación de la sostenibilidad¹ de la MiFID Verde desde agosto de 2022; sin embargo, el nivel de atención supervisora está a punto de aumentar. En octubre de 2023, la Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM) anunció en una mayor atención a la regulación de la aplicación de la MiFID Verde para los gestores de patrimonios.

Para ayudar a los gestores a adecuar sus prácticas a la normativa, Clarity AI ha creado una sencilla lista de comprobación Green MiFID para tener todo en orden antes de que comiencen las acciones de supervisión. La lista de comprobación incluye pasos para:

1. La puesta en marcha inicial
   
2. Relaciones con los clientes
3. Acciones periódicas necesarias
4. Acciones periódicas sugeridas

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Cumpla las expectativas de los reguladores, mejore la experiencia de inversión de sus clientes y lidere el camino hacia un mundo más sostenible. Como plataforma tecnológica líder en sostenibilidad, Clarity AI puede ayudar a su empresa con soluciones a medida, aprovechando nuestro conjunto de datos líder en el mercado para SFDR y la taxonomía de la UE, y un sistema de clasificación listo para usar, para resolver las limitaciones de tiempo y recursos. Póngase en contacto con nosotros si tiene alguna pregunta o para reservar una demostración.

¹"MiFID verde" se refiere a los cambios introducidos en los requisitos de idoneidad de la Directiva sobre Mercados de Instrumentos Financieros, que estipula que los asesores patrimoniales deben tener en cuenta las preferencias de sostenibilidad de sus clientes antes de recomendarles productos financieros. También se aplicaron normas similares en el marco de la Directiva sobre distribución de seguros (IDD).