Grüne MiFID-Checkliste für Vermögensverwalter: Vorbereitung auf die aufsichtsrechtlichen Maßnahmen der ESMA
Kreuzen Sie alle Kästchen an, um die Erwartungen der Regulierungsbehörden an die neuen Nachhaltigkeitsanforderungen der MiFID II zu erfüllen
Checkliste herunterladen
.
Vermögensverwalter und andere Finanzberater in der EU müssen sich seit August 2022 an die grünen MiFID-Vorschriften zur Nachhaltigkeitsbewertung¹ halten, doch die Aufmerksamkeit der Aufsichtsbehörden wird sich noch verstärken. Im Oktober 2023 hat die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) angekündigt einen verstärkten Fokus auf die Regulierung der Umsetzung der Green MiFID für Vermögensverwalter an.
Um den Managern zu helfen, ihre Praktiken mit der Verordnung in Einklang zu bringen, hat Clarity AI eine einfache grüne MiFID-Checkliste erstellt, um alles in Ordnung zu bringen, bevor die Aufsichtsmaßnahmen beginnen. Die Checkliste enthält Schritte für:
- Die anfängliche Einrichtung des Betriebs
- Kundenkontakt und Engagement
- Erforderliche periodische Maßnahmen
- Vorgeschlagene regelmäßige Maßnahmen
Checkliste herunterladen
Erfüllen Sie die Erwartungen der Regulierungsbehörden, verbessern Sie das Anlageerlebnis Ihrer Kunden und weisen Sie den Weg zu einer nachhaltigeren Welt. Als führende Technologieplattform für Nachhaltigkeit kann Clarity AI Ihr Unternehmen mit maßgeschneiderten Lösungen unterstützen . Dabei nutzen wir unseren marktführenden Datensatz für SFDR und die EU-Taxonomie sowie ein gebrauchsfertiges Klassifizierungssystem, um Zeit- und Ressourcenbeschränkungen zu überwinden. Kontaktieren Sie uns, wenn Sie Fragen haben oder eine Demo buchen möchten.
Green MiFID" bezieht sich auf Änderungen der Eignungsanforderungen im Rahmen der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente, die vorschreiben, dass Vermögensberater die Nachhaltigkeitspräferenzen ihrer Kunden berücksichtigen müssen, bevor sie Finanzprodukte empfehlen. Ähnliche Regeln wurden auch im Rahmen der Versicherungsvertriebsrichtlinie (IDD) eingeführt.
