Lista di controllo verde MiFID per i gestori patrimoniali: Prepararsi all'azione di vigilanza dell'ESMA
Spuntate tutte le caselle per allinearvi alle aspettative delle autorità di regolamentazione sui nuovi requisiti di sostenibilità della MiFID II
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I gestori patrimoniali e gli altri consulenti finanziari dell'UE sono tenuti a rispettare le regole di valutazione della sostenibilit๠della Green MiFID dall'agosto 2022; tuttavia, il livello di attenzione della vigilanza sta per aumentare. Nell'ottobre 2023, l'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA) ha annunciato una maggiore attenzione alla regolamentazione dell'attuazione della Green MiFID per i gestori patrimoniali.
Per aiutare i gestori a conformare le loro pratiche alla normativa, Clarity AI ha creato una semplice lista di controllo Green MiFID per mettere tutto in ordine prima che inizino le azioni di vigilanza. La lista di controllo comprende le fasi per:
- Il set up operativo iniziale
- Ricerca e coinvolgimento dei clienti
- Azioni periodiche richieste
- Azioni periodiche suggerite
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Allineatevi alle aspettative delle autorità di regolamentazione, migliorate l'esperienza di investimento dei vostri clienti e aprite la strada a un mondo più sostenibile. In qualità di piattaforma tecnologica leader nel settore della sostenibilità, Clarity AI è in grado di supportare la vostra azienda con soluzioni personalizzate, sfruttando il nostro set di dati leader di mercato per SFDR e la tassonomia UE, e un sistema di classificazione pronto all'uso, per risolvere i vincoli di tempo e risorse. Contattateci per qualsiasi domanda o per prenotare una demo.
¹"Green MiFID" si riferisce alle modifiche apportate ai requisiti di idoneità previsti dalla Direttiva sui mercati degli strumenti finanziari, che prevede che i consulenti patrimoniali tengano conto delle preferenze dei loro clienti in materia di sostenibilità prima di raccomandare prodotti finanziari. Regole simili sono state implementate anche nell'ambito della Direttiva sulla distribuzione assicurativa (IDD).
