Eine neue Ära der ESG-Überwachung: Clarity AI und Next Gate Tech Integration für SFDR Reporting

Artikel Einhaltung gesetzlicher Vorschriften
Veröffentlicht: 7. Mai 2024
Aktualisiert: 5. November 2024
Eine neue Ära der ESG-Überwachung: Clarity AI und Next Gate Tech Integration für SFDR Reporting

Die Verordnung über die Offenlegung nachhaltiger Finanzierungen (SFDR) verpflichtet Vermögensverwalter, über die Nachhaltigkeitsauswirkungen ihrer Anlagen zu berichten, wobei der Schwerpunkt auf den wichtigsten negativen Auswirkungen (Principal Adverse Impacts - PAI) liegt.

Im Juni 2024 läuft die Frist für den zweiten jährlichen Berichtszyklus der PAIs unter SFDR ab. In diesem Zusammenhang heben wir drei allgemeine Trends hervor, die die Finanzmarktteilnehmer angesichts der näher rückenden Frist berücksichtigen könnten:

1. Da es sich bereits um den zweiten Berichtszeitraum handelt, wird die Kontrolle noch zunehmen:

In ihrem Bericht vom September 2023 über die freiwillige Meldung von PAI auf SFDR haben die Europäischen Aufsichtsbehörden (ESAs) angedeutet, dass die Aufsicht und Durchsetzung der PAI-Meldungen in den kommenden Jahren zunehmen wird.

2. Die ESA haben sich nachdrücklich zur Anwendung der "500-Mitarbeiter-Ausnahme" geäußert:

In demselben Bericht stellten die ESA auch fest, dass viele Marktteilnehmer den Schwellenwert von 500 Beschäftigten für die Berichterstattung falsch interpretiert hatten. Sie bestätigten, dass "...FMPs keine negativen Auswirkungen von Investitionsentscheidungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren berücksichtigen, ist es eine gute Praxis, in die Erklärung klare Gründe dafür aufzunehmen, warum sie dies nicht tun, und Informationen darüber, ob und wann sie beabsichtigen, solche negativen Auswirkungen zu berücksichtigen." Mit anderen Worten: Es reicht nicht mehr aus, einfach den Schwellenwert von 500 als Grund für die Nichtberichterstattung anzugeben.

3. Datenstreuung:

Das zweite Jahr bietet den Finanzmarktteilnehmern (FMPs) auch die Gelegenheit, über ihre Vorjahresberichterstattung nachzudenken. Bei der Überprüfung einer Stichprobe von 95 FMPs mit einem verwalteten Vermögen (AuM) von mehr als 20 Mrd. € stellte Clarity AI eine Streuung der Ergebnisse pro PAI fest. Dies kann auf verschiedene Gründe zurückzuführen sein, einschließlich unterschiedlicher Anlage- und Datenerfassungsstrategien. Im Falle des obligatorischen PAI 9: Verhältnis der gefährlichen Abfälle, schließt der SFDR RTS ausdrücklich radioaktive Abfälle in seine Definition von gefährlichen Abfällen ein, die normalerweise getrennt von den übrigen gefährlichen Abfällen gemeldet werden. Ohne ausreichende Instrumente und Ressourcen können Kunden diese Metriken bei der Berechnung übersehen, was das Risiko einer behördlichen Überprüfung mit sich bringt.

Abbildung 1: Datenverteilung für PAI 9 "Gefährliche und radioaktive Abfälle" (Tonnen/M€ investiert).

Anmerkung: Darstellung der obligatorischen PAI 8-Datenverteilung, einschließlich der Daten für 63 FMPs. Quelle: Clarity AI

Neue SFDR Use Cases Ermöglicht

Next Gate Tech ist eine Partnerschaft mit Clarity AI eingegangen, um Vermögensverwaltern die Möglichkeit zu geben, diese regulatorischen Anforderungen effektiver und effizienter zu erfüllen.

Als Technologieunternehmen ermöglicht Clarity AI Genauigkeit, Abstimmung und eine breitere Abdeckung bei der Portfolioanalyse, -erstellung und -berichterstattung:

  • GenauigkeitDie PAI-Methoden von Clarity AI( SFDR ) wurden auf der Grundlage erster Prinzipien mit maßgeschneiderten Datenerfassungskampagnen und fortschrittlichen maschinellen Lernmodellen entwickelt, um die regulatorischen Feinheiten zu berücksichtigen, wie z. B. die Einbeziehung der entsprechenden Wasserschadstoffe in PAI 8 und der richtigen gefährlichen Abfallkomponenten in PAI 9.
  • Ausrichtung: Mit einem Team von Experten ist Clarity AI stets bestrebt, die Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten. Wir haben bereits die jüngsten Änderungen aus der RTS-Überprüfung der ESA umgesetzt und verfolgen die Entwicklungen der Rechtsvorschriften kontinuierlich.
  • Breite Coverage: Clarity AI deckt über 60.000 Unternehmen ab und bietet so einen umfassenden Überblick über die Praktiken und Auswirkungen von Unternehmen und sorgt für Transparenz und Rechenschaftspflicht.

Mit Next Gate Tech können sich die Kunden auf das Wesentliche konzentrieren und alles andere automatisieren, z. B. Überwachung, Datenmanagement, Abstimmung und Berichterstattung für den Fondsbetrieb:

  • Vollständig automatisiertes Datenmanagement: Die Plattform von Next Gate Tech automatisiert die Transformation komplexer ESG-Datenlandschaften und legt dabei den Schwerpunkt auf Präzision und Effizienz. Dies stellt sicher, dass Vermögensverwalter über konsistente und zuverlässige Daten verfügen, die sie in die Lage versetzen, schnell fundierte Entscheidungen zu treffen.
  • Einzigartige ESG-Überwachung und KI-gestützte Arbeitsabläufe: Die Integration von KI-Technologien verbessert die Fähigkeit der Plattform, ESG-Daten effektiv zu überwachen und zu verwalten. Durch die Vorhersage des Portfolioverhaltens und die Erkennung von Anomalien bietet das System eine umfassende Problemlösung. Dieser proaktive Ansatz bei der Datenverwaltung hilft nicht nur bei der regelmäßigen Einhaltung von Vorschriften, sondern unterstützt auch die strategische Entscheidungsfindung unter sich verändernden Marktbedingungen.
  • NAV-Übersichtht: Optimiert die Prozesse zur Berechnung des Nettoinventarwerts für mehr Genauigkeit und Transparenz, nutzt fortschrittliche Analysen zur Aufdeckung von Diskrepanzen und minimiert die operativen Risiken bei der Fondsbewertung.

Diese Partnerschaft ist ein Beispiel für das Engagement für Innovation und die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und stattet die Kunden mit den notwendigen Werkzeugen aus, wie z. B. einem vollständig automatisierten Workflow, der täglich funktioniert. Er bietet integrierte Funktionen für die direkte Erstellung von Berichten, die alle obligatorischen PAI abdecken, mühelose Überwachung und ereignisbasiertes Management.

Interessierte Parteien sollten sich mit uns in Verbindung setzen, um mehr darüber zu erfahren, wie unsere Produkte Ihren Ansatz bei der Fondsaufsicht und der Einhaltung von Vorschriften verändern können.

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