Ο οδηγός της τελευταίας στιγμής για την οριστικοποίηση των εκθέσεων σε επίπεδο οντότητας SFDR

Κανονιστική συμμόρφωση 30 Μαΐου 2023 Tom Willman, Claudia Gotez

Ακόμα ολοκληρώνετε την αναφορά σας SFDR ; Μην χάσετε αυτά τα συνήθη λάθη

Καθώς πλησιάζει η προθεσμία της 30ής Ιουνίου 2023 για την υποβολή εκθέσεων σε επίπεδο οντότητας για τις κύριες δυσμενείς επιπτώσεις (PAI), οι συμμετέχοντες στη χρηματοπιστωτική αγορά (FMP) πρέπει να διασφαλίσουν τη συμμόρφωση με τις κανονιστικές απαιτήσεις υποβολής εκθέσεων SFDR . Σε αυτό το άρθρο, το Clarity AI παρέχει οδηγίες για την οριστικοποίηση της έκθεσής σας και ελέγχους που πρέπει να κάνετε για συνήθη λάθη πριν πατήσετε το κουμπί υποβολής. 

Ρυθμιστικές απαιτήσεις

Σύμφωνα με το άρθρο 4 της ιστοσελίδας SFDR, τα ΑΧΣ υποχρεούνται να υποβάλλουν εκθέσεις σχετικά με την εξέταση των δυσμενών δεικτών των επενδυτικών τους αποφάσεων που σχετίζονται με παράγοντες βιωσιμότητας. Η υποβολή εκθέσεων αποτελεί ετήσια υποχρέωση, αρχής γενομένης από φέτος, με την πρώτη έκθεση να πρέπει να υποβληθεί έως τις 30 Ιουνίου 2023. Τα FMP πρέπει να συμπληρώσουν ένα υπόδειγμα αναφοράς για την υποβολή εκθέσεων σε επίπεδο οντότητας, που περιλαμβάνει όλες τις επενδύσεις που πραγματοποιεί ο οργανισμός. Το υπόδειγμα περιλαμβάνει 18 υποχρεωτικούς δείκτες PAI, μαζί με την απαίτηση να υποβάλλεται έκθεση για τουλάχιστον έναν επιπλέον περιβαλλοντικό και έναν επιπλέον κοινωνικό δείκτη.

5 κοινά λάθη που πρέπει να αποφύγετε:

1. Ανεπαρκής γνωστοποίηση στον ιστότοπο: Τα ΑΧΣ ενδέχεται να μην αναφέρουν τις απαιτούμενες μετρήσεις σύμφωνα με τις μεθοδολογίες που ορίζονται από τον κανονισμό. Επιπλέον, οι ανεπαρκείς επεξηγήσεις των μεθόδων συλλογής δεδομένων, των πηγών και των κριτηρίων διαλογής μπορεί να εμποδίζουν τη διαφάνεια και την κατανόηση των βιώσιμων πρακτικών από τα ενδιαφερόμενα μέρη. Clarity AI μπορεί να υποστηρίξει την ακριβή αναφορά των μετρικών.

2. Λανθασμένη παραδοχή απαλλαγής: Ενώ οι επιχειρήσεις με λιγότερους από 500 εργαζόμενους απαλλάσσονται από την υποχρέωση υποβολής εκθέσεων, εάν κάνουν χρήση της απαλλαγής, εξακολουθούν να υποχρεούνται να δημοσιεύουν δήλωση στον ιστότοπό τους, ανεξαρτήτως του αριθμού των εργαζομένων, εξηγώντας σε εμφανές σημείο την απόφασή τους να μην εξετάσουν τις δυσμενείς επιπτώσεις στους παράγοντες βιωσιμότητας. Εξετάστε κατά πόσον μια τέτοια δήλωση ευθυγραμμίζεται με τους στόχους και την εικόνα βιωσιμότητας του ταμείου σας.

3. Καθυστέρηση της υποβολής εκθέσεων με βάση την εξαίρεση μεγέθους: Είναι πιθανό να καταργηθεί η εξαίρεση του μεγέθους, με αποτέλεσμα όλα τα ΑΛΠ, ανεξαρτήτως μεγέθους, να είναι υποχρεωμένα να υποβάλλουν εκθέσεις σχετικά με τις ΠΑΑ. Είναι σκόπιμο για τις μικρότερες επιχειρήσεις να ξεκινήσουν την υποβολή εκθέσεων το συντομότερο δυνατό, ώστε να ξεπεράσουν τα πιθανά εμπόδια, να αποκτήσουν εμπειρία και να προσφέρουν πλήρη διαφάνεια στους επενδυτές τους.

4. Αφήνοντας εκτός τις εταιρείες επενδύσεων που δεν παρέχουν άμεσα στοιχεία: SFDR Επιτρέπει στα ΠΧΠ να αναφέρουν δεδομένα με βάση την καλύτερη δυνατή προσπάθεια, όταν οι εταιρείες επενδύσεων δεν είναι σε θέση να τα παράσχουν άμεσα. Η συνεργασία με έναν αξιόπιστο πάροχο δεδομένων, όπως το Clarity AI , μπορεί να συμβάλει στην αντιμετώπιση αυτής της πρόκλησης και να διασφαλίσει την ακριβή υποβολή εκθέσεων.

5. Παράβλεψη των διαστημάτων αναφοράς: Τα ΑΛΠ ενδέχεται να δυσκολεύονται με τις απαιτήσεις υποβολής εκθέσεων, λόγω του όγκου και της συχνότητας υποβολής εκθέσεων τεσσάρων στιγμιότυπων καθ' όλη τη διάρκεια του έτους, όπως απαιτεί ο κανονισμός. Η μη συμμόρφωση με την τριμηνιαία υποβολή εκθέσεων εμποδίζει επίσης τους τελικούς επενδυτές να κατανοήσουν μια ολοκληρωμένη εικόνα του χαρτοφυλακίου.

Υπάρχει ακόμα χρόνος

Εάν δυσκολεύεστε να ολοκληρώσετε την έκθεσή σας, υπάρχει ακόμα χρόνος για να γίνει σωστά. Clarity AIΗ ολοκληρωμένη πλατφόρμα της απλοποιεί την ευθυγράμμιση και την υποβολή εκθέσεων SFDR με προσυμπληρωμένα πρότυπα, οδηγούς υποβολής εκθέσεων, την υψηλότερη κάλυψη της αγοράς για δεδομένα PAI και την αυτοματοποιημένη δημιουργία ευρωπαϊκού προτύπου ESG (EET), ώστε να διασφαλίζεται η ευρεία προβολή των κεφαλαίων σας στην αγορά. 

Καθώς πλησιάζει η προθεσμία για την υποβολή κανονιστικών εκθέσεων στη διεύθυνση SFDR , είναι ζωτικής σημασίας για τα FMP να είναι καλά προετοιμασμένα, αποφεύγοντας τα συνήθη λάθη και χρησιμοποιώντας αξιόπιστες λύσεις. Clarity AIΗ πλατφόρμα δεδομένων και υποβολής εκθέσεων της εταιρείας προσφέρει τα απαραίτητα εργαλεία για τον εξορθολογισμό της διαδικασίας υποβολής εκθέσεων, εξασφαλίζοντας την ευθυγράμμιση με τις απαιτήσεις του SFDR . Ενεργήστε τώρα και αξιοποιήστε την τεχνογνωσία του Clarity AIγια να περιηγηθείτε στην πολυπλοκότητα της αναφοράς SFDR , προωθώντας παράλληλα τη δέσμευση του ταμείου σας για βιωσιμότητα.

Χρησιμοποιήστε το δωρεάν ClarityCheck™ για να δείτε τις επιδόσεις των αμοιβαίων κεφαλαίων σας (ή οποιουδήποτε αμοιβαίου κεφαλαίου) σε σχέση με ένα δείγμα κύριων δυσμενών επιπτώσεων.

Εισάγετε τη διεύθυνση email σας για να διαβάσετε περισσότερα

Ζητήστε μια επίδειξη